财政部关于印发职业年金基金管理暂行办法的通知,国家知识产权局规范性文件制定和管理办法【www.8522.com】

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发文单位:国家知识产权局

发文单位:国家知识产权局

发文单位:人力资源和社会保障部 财政部

文  号:国知发管字〔2016〕70号

文  号:国家知识产权局令第七十三号

文  号:人社部发〔2016〕92号

发布日期:2016-9-12

发布日期:2016-12-14

发布日期:2016-9-28

生效日期:2016-9-12

执行日期:2017-2-1

执行日期:2016-9-28

各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局,局有关部门:

《国家知识产权局规范性文件制定和管理办法》已经局务会议审议通过,现予公布,自2017年2月1日起施行。

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团人力资源社会保障厅(局)、财政(财务)厅(局):

为加强对专利行政执法证件与执法标识的管理,规范专利行政执法证件与执法标识的使用,特制定《专利行政执法证件与执法标识管理办法(试行)》,现印发给你们,请遵照执行。

局 长 申长雨

现将《职业年金基金管理暂行办法》印发给你们,请认真贯彻执行。

特此通知。

2016年12月14日

人力资源社会保障部

国家知识产权局

国家知识产权局规范性文件制定和管理办法

财政部

2016年9月12日

第一章 总 则

2016年9月28日

附件:专利行政执法证件和执法标识申领表

第一条 为了规范国家知识产权局规范性文件的制定工作,加强对规范性文件的管理,促进依法行政,根据《中共中央 国务院关于印发〈法治政府建设实施纲要(2015—2020年)〉的通知》(中发〔2015〕36号)、《国务院关于加强法治政府建设的意见》(国发〔2010〕33号)等要求,结合国家知识产权局实际情况,制定本办法。

职业年金基金管理暂行办法

联系人:专利管理司 关 健

第二条 本办法所称规范性文件,是指部门规章以外的,国家知识产权局依照法定职权和规定程序单独或者牵头会同有关部门制定的,涉及公民、法人或者其他组织的权利义务,具有普遍约束力并且在一定期限内反复适用的文件,不包括规范内部事务、通报具体情况、处理具体事项以及单纯转发的文件。

第一章 总则

电 话:010—62086299

第三条 国家知识产权局规范性文件的起草、审查、批准、发布、备案、清理,适用本办法。

第一条 为规范职业年金基金管理,维护各方当事人的合法权益,根据信托法、合同法、证券投资基金法、《国务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》(国发〔2015〕2号)、《国务院办公厅关于印发机关事业单位职业年金办法的通知》(国办发〔2015〕18号)等法律及有关规定,制定本办法。

专利行政执法证件与执法标识管理办法(试行)

第四条 制定规范性文件应当坚持公开、效能和权责统一原则。

第二条 本办法所称职业年金基金,是指依法建立的职业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的机关事业单位补充养老保险基金。职业年金基金的委托管理、账户管理、受托管理、托管、投资管理以及监督管理适用本办法。

第一章 总 则

第五条 规范性文件应当符合法律、行政法规、部门规章的规定,不得设定行政许可、行政处罚、行政强制等事项,不得减损公民、法人或者其他组织合法权益或者增加其义务。涉及公民、法人或者其他组织权利义务的规范性文件,应当按照法定要求和程序予以公布,未经公布不得作为行政管理依据。

第三条 本办法所称受益人是指参加职业年金计划的机关事业单位工作人员。委托人是指参加职业年金计划的机关事业单位及其工作人员。代理人是指代理委托人集中行使委托职责并负责职业年金基金账户管理业务的中央国家机关养老保险管理中心及省级社会保险经办机构。受托人是指受托管理职业年金基金财产的法人受托机构,托管人是指接受受托人委托保管职业年金基金财产的商业银行,投资管理人是指接受受托人委托投资管理职业年金基金财产的专业机构。

第一条 为落实行政执法人员资格管理制度,加强专利行政执法证件与执法标识管理,提升专利行政执法的规范性与严肃性,依据有关法律、法规和规章,制定本办法。

第六条 局业务司(部)负责职责范围内的规范性文件的起草、清理等工作;条法司负责规范性文件的合法性审查、备案、组织清理等工作。

职业年金基金受托、托管和投资管理机构在具有相应企业年金基金管理资格的机构中选择。

第二条 本办法所称专利行政执法证件,即《专利行政执法证》,是取得专利行政执法资格的合法凭证,是由国家知识产权局统一制作颁发,专利行政执法人员依法履行行政执法职责、从事专利行政执法活动的身份证明。

条法司在开展规范性文件的合法性审查、备案、清理等工作时,应当充分发挥公职律师、法律顾问的作用。

第四条 职业年金基金采取集中委托投资运营的方式管理,其中,中央在京国家机关及所属事业单位职业年金基金由中央国家机关养老保险管理中心集中行使委托职责,各地机关事业单位职业年金基金由省级社会保险经办机构集中行使委托职责。代理人可以建立一个或多个职业年金计划,按计划估值和计算收益率,建立多个职业年金计划的,也可以实行统一收益率。一个职业年金计划应当只有一个受托人、一个托管人,可以根据资产规模大小选择适量的投资管理人。职业年金计划的基金财产,可以由投资管理人设立投资组合或由受托人直接投资养老金产品进行投资管理。

本办法所称专利行政执法标识,是指由国家知识产权局统一监督制作、监督颁发,专利行政执法人员在执行公务时着装上佩带的专用标志。

第二章 起 草

第五条 职业年金计划的代理人代理委托人与受托人签订职业年金计划受托管理合同,受托人与托管人、投资管理人分别签订职业年金计划委托管理合同。职业年金计划受托和委托管理合同由受托人报人力资源社会保障部或者省、自治区、直辖市人力资源社会保障行政部门备案,人力资源社会保障行政部门于收到符合规定的备案材料之日起15个工作日内,出具职业年金计划确认函,给予职业年金计划登记号。职业年金计划名称、登记号及投资组合代码,按规定编制。

第三条 专利行政执法证件的主要内容包括:持证人的姓名、性别、照片、工作单位、职务、执法地域、发证机关、证号、发证时间、核验记录等。专利行政执法证件实行全国统一编号。

第七条 规范性文件由相关业务司(部)负责起草。涉及局内多个司(部)业务的,由牵头司(部)负责组织相关业务司(部)起草并对不同的意见进行协调。起草时,应当有起草司(部)法治联络员参与。

第六条 成立中央及省级职业年金基金管理机构评选委员会(以下简称评选委员会),负责通过招标形式选择、更换受托人。评选委员会人数为七人、九人或十一人,由人力资源社会保障部门、财政部门等方面人员组成,基金规模较大的机关事业单位和地区可派代表参加。评选委员会办公室设在中央国家机关养老保险管理中心及省级社会保险经办机构,承担相关事务工作。

专利行政执法标识包括胸牌、徽章等,具体样式和规格由国家知识产权局统一规定。

起草规范性文件草案时应当同时起草草案说明。规范性文件涉及重大事项的,还应当同时起草解读方案及解读材料。

评选委员会成员名单报人力资源社会保障部、财政部备案。

第四条 专利行政执法证件和执法标识实行全国统一规范、分级管理制度。

第八条 规范性文件的名称应当根据具体内容确定,一般使用“办法”“规定”“通知”“决定”“意见”等名称。规范性文件的内容应当明确具体、逻辑严密、具有可操作性;文字应当准确、规范、简洁。

第七条 同一职业年金计划中,受托人与托管人、托管人与投资管理人不得为同一机构;受托人与托管人、托管人与投资管理人、投资管理人与其他投资管理人的高级管理人员和职业年金从业人员,不得相互兼任。

国家知识产权局负责全国专利行政执法人员证件的申领、核发、核检、监督等工作:各省、自治区、直辖市管理专利工作的部门负责本行政区域内专利行政执法证件的日常管理工作。

第九条 规范性文件草案应当根据内容需要明确制定目的和依据、适用范围、管理部门和施行日期等内容。

受托人兼任投资管理人时,应当建立风险控制制度,确保业务管理之间的独立性;设立独立的受托业务和投资业务部门,办公区域、运营管理流程和业务制度应当严格分离;直接负责的高级管理人员、受托业务和投资业务部门的从业人员不得相互兼任。同一职业年金计划中,受托人对待各投资管理人应当执行统一的标准和流程,体现公开、公平、公正原则。

第二章专利行政执法证件与执法标识的申领、核发

草案还应当明确列明因该文件施行而失效或者废止的文件的名称、文号;仅涉及部分条款失效或者废止的,应当列明相关条款。

第八条 职业年金基金财产独立于机关事业单位、各级社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织的固有财产及其管理的其他财产。

第五条 申领专利行政执法证件和执法标识的人员应符合以下条件:

草案说明应当包括下列内容:

职业年金基金财产的管理、运用或者其他情形取得的财产和收益,应当归入基金财产。

(一)遵纪守法,公正廉洁,有良好的职业道德:

(一)制定该文件的必要性和可行性;

第九条 机关事业单位、各级社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的法人或者其他组织,因机构调整、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的,职业年金基金财产不属于其清算财产。

(二)具备专利行政执法工作职能的部门及符合《专利行政执法操作指南》(第7.2.2.1.2条款)申领条件的单位的工作人员:

(二)所依据的法律、行政法规、部门规章和有关文件;

第十条 职业年金基金财产的债权,不得与机关事业单位、各级社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织固有财产的债务相互抵销。不同职业年金计划基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因职业年金基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

(三)掌握专利法律法规、规章及相关行政法律、法规:

(三)拟解决的主要问题以及采取的主要措施;

第十一条 人力资源社会保障行政部门、财政部门对职业年金基金管理情况进行监管。

(四)参加国家知识产权局组织或者经国家知识产权局同意后由管理专利工作的部门组织的专利行政执法人员上岗培训班,并通过专利行政执法资格考试。

(四)征求意见及对意见的采纳情况;

第二章 管理职责

第六条 各级管理专利工作的部门的工作人员申请领取专利行政执法证件和执法标识的,须填写《专利行政执法证件与执法标识申领表》,一并提交所在单位,经所属省、自治区、直辖市管理专利工作的部门审核后,统一报送国家知识产权局批准。

(五)其他需要说明的问题。

第十二条 建立职业年金的机关事业单位应当履行下列职责:

第七条 申领人有下列情形之一的,不予核发专利行政执法证件和执法标识:

第十条 起草司(部)应当深入开展调查研究,根据实际需要征求局内相关部门(单位)、地方知识产权局、社会公众和有关专家的意见。

(一)向管理其基本养老保险的社会保险经办机构申报职业年金缴费。

(一)年度考核结果有不称职等次的:

起草对公民、法人或者其他组织的权利义务产生直接影响的规范性文件,起草司(部)应当向社会公布规范性文件草案,征求社会各界意见。

(二)机关事业单位职业年金缴费按期划入管理其基本养老保险的社会保险经办机构按有关规定设立的职业年金基金归集账户,省以下社会保险经办机构职业年金基金归集账户资金及时归集至省级社会保险经办机构职业年金基金归集账户,确保资金完整、安全和独立。职业年金基金归集账户设立和管理办法另行制定。

(二)近两年在行政执法工作中有违法违纪行为的:

征求意见可以采取书面、网上公开或者召开座谈会、论证会、听证会等形式。

(三)根据有关规定,在本单位工作人员出现退休、出国(境)定居、死亡等情况时,向管理其基本养老保险的社会保险经办机构提出待遇支付申请,并协助发放职业年金待遇;在本单位工作人员变动工作单位时,向管理其基本养老保险的社会保险经办机构提出账户转移申请,并协助办理职业年金账户转移;在本单位工作人员出现上述情况或其他有关情况时,向同级财政提出拨付资金记实申请。

(三)有其他不应当核发的情形的。

起草司(部)应当根据征求意见的情况,对规范性文件征求意见稿进行修改,形成规范性文件草案送审稿,并在草案说明中对征求意见及采纳情况进行说明。

第十三条 代理人应当履行下列职责:

第八条 专利行政执法证件丢失或损毁的,持证人应及时报告所在管理专利工作的部门,经查证属实后,逐级报国家知识产权局。

第三章 合法性审查

(一)代理委托人与受托人签订职业年金计划受托管理合同。

需要补办专利行政执法证件的,持证人须重新填写《专利行政执法证件和执法标识申领表》,还应当提交原证件作废说明,说明内容包括姓名、性别、工作单位、职务、证号、丢失/毁损事由等,加盖所在单位公章,经所属省、自治区、直辖市管理专利工作的部门审核后,统一报送国家知识产权局批准。

第十一条 规范性文件起草工作完成后,在报请批准或者审议前,起草司(部)应当将草案送审稿、草案说明和其他必要材料提交条法司进行合法性审查。未经合法性审查或者经审查不合法的,不得提交批准或者审议。

(二)设立独立的职业年金基金归集账户,归集职业年金缴费,账实匹配一致后按照职业年金计划受托管理合同约定及时将职业年金基金归集账户资金划入职业年金基金受托财产托管账户,确保资金完整、安全和独立。

第九条 持有专利行政执法证件的人员有下列情形之一的,须重新填写《专利行政执法证件和执法标识申领表》,连同原证件报送所在管理专利工作的部门,并提交执法证件换证申请:

第十二条 条法司收到草案送审稿及相关材料后,一般应当在5个工作日内提出合法性审查意见。

(三)负责对归集账户进行会计核算。

(一)工作调动或职务变更的:

合法性审查的内容包括:

(四)负责职业年金基金账户管理,记录单位和个人缴费以及基金投资收益等账户财产变化情况。

(二)部门单位机构合并、新设及名称变更的:

(一)是否与法律、行政法规、部门规章相抵触;

(五)计算职业年金待遇,办理账户转移等相关事宜。

(三)证件有效期届满的。

(二)是否与我国加入的国际条约相抵触;

(六)定期向受托人提供职业年金基金账户管理相关信息,向机关事业单位披露职业年金管理信息,向受益人提供个人账户信息查询服务。

证件有效期届满的持证人员须提前六个月申报。由国家知识产权局作旧证销毁,予以更换新证。

(三)是否属于国家知识产权局的法定职权范围;

(七)定期向有关监管部门提交职业年金计划管理报告和职业年金基金账户管理报告,发生重大事件时及时向建立职业年金的机关事业单位和有关监管部门报告。

第三章 专利行政执法证件和执法标识的使用、管理

(四)其他需要审查的事项。

(八)监督职业年金计划管理情况,建立职业年金计划风险控制机制。

第十条 专利行政执法人员在履行专利行政执法职责时,应当随身携带并主动出示专利行政执法证件并佩戴执法标识。

第十三条 经审查无异议,条法司应当作出合法性审查通过的审查意见。

(九)按照国家规定保存职业年金基金委托管理、账户管理等业务活动记录、账册、报表和其他相关资料。

专利行政执法人员不得将专利行政执法证件和执法标识用于非公务活动。

草案送审稿存在合法性问题,不符合本办法要求的,条法司应当作出合法性审查不予通过的审查意见并说明理由。起草司(部)应当根据合法性审查意见对草案进行修改或者对制定规范性文件的必要性、可行性等进行重新论证。

(十)国家规定和合同约定的其他职责。

第十一条 专利行政执法人员应在专利行政执法证件载明的执法区域内从事执法活动。

第四章 批准和发布

第十四条 代理人不得有下列行为:

第十二条 专利行政执法人员应在有效期限内使用专利行政执法证件,超出有效期限不得使用。

第十四条 规范性文件草案应当提交局长或者分管副局长批准,涉及重大事项的应当经局务会审议通过。

(一)将职业年金基金财产混同于其他财产。

第十三条 专利行政执法证件实行一人一证一号制度。持证人应当妥善保管专利行政执法证件,不得涂改、复制、转借、抵押、赠送、买卖、变造或者故意损毁。

将规范性文件草案提交批准或者提请局务会审议时应当附具草案说明和合法性审查意见书。局务会对规范性文件草案进行审议时,由起草司(部)就起草情况、解读方案及解读材料作说明,条法司就合法性审查情况作说明。

(二)侵占、挪用职业年金基金财产。

第十四条 持有专利行政执法证件的人员有下列情形之一的,所在管理专利工作的部门应当收回其执法证件,并交国家知识产权局注销:

规范性文件经批准或者审议通过后,由起草司(部)正式行文,按照局公文办理程序报请局长或者分管副局长签发。

(三)利用所管理的职业年金基金财产为机关事业单位、受益人、代理人、受托人、托管人、投资管理人,以及归集账户开户银行和其他自然人、法人或者其他组织谋取不正当利益。

(一)未通过核检或到期未核检的:

第十五条 规范性文件应当以局发文或者办公室发文形式发布。局办公室应当对规范性文件统一登记、统一编号、统一印发。

(四)国家规定和合同约定禁止的其他行为。

(二)调离管理专利工作的部门的:

除规范性文件涉及国家秘密需要保密外,起草司(部)应当在规范性文件发布后,及时在局政府网站上全文公开。有解读材料的,相关解读材料应当于文件公开后3个工作日内在局政府网站上公布。

第十五条 受托人应当履行下列职责:

(三)辞职、辞退、长期休假、退休或死亡的:

第十六条 规范性文件发布后,局办公室和起草部门应当主动监测职责范围内的政务舆情,及时了解社会关切,有针对性地做好说明工作。

(一)选择、监督、更换职业年金计划托管人和投资管理人。

(四)发证机关认为应当收回的。

第五章 备 案

(二)与托管人和投资管理人签订职业年金计划委托管理合同。

除上述条款第(二)项规定的情形外,被注销执法证件的人员,两年之内不得再申请领取专利行政执法证件。

第十七条 自规范性文件发布之日起5个工作日内,起草司(部)应当将文件报送条法司备案。

(三)制定职业年金基金战略资产配置策略,提出大类资产投资比例和风险控制要求。

第十五条 持有专利行政执法证件的人员有下列情形之一的,所在管理专利工作的部门应当暂扣其专利行政执法证件:

第十八条 报送规范性文件备案,应当提交纸件和电子件形式的备案表、规范性文件正式发布文本和草案说明。

(四)基金财产到达受托财产托管账户25个工作日内划入投资资产托管账户。向投资管理人分配职业年金基金财产,也可根据职业年金计划受托管理合同约定将基金财产投资于一个或者多个养老金产品。

(一)依有关规定履行法定职责、执行公务时,没有或拒绝出示执法证件,尚未造成严重后果的:

规范性文件有法律、行政法规、部门规章以外制定依据的,报送备案时,应当同时附具该制定依据。

(五)及时与托管人核对受托财产托管账户的会计核算信息和职业年金基金资产净值等数据。

(二)因涉嫌违法违纪被立案审查,尚未做出结论的:

规范性文件包含宣布其他规范性文件失效或者废止的内容的,报送备案时,应当同时附具该失效或者废止的规范性文件。

(六)根据代理人的通知,向托管人发出职业年金收账指令、待遇支付指令及其他相关信息。

(三)受到开除以外行政处分的:

第十九条 条法司应当建立规范性文件备案数据库,将所有规范性文件纳入数据库进行统一管理。

(七)建立职业年金计划投资风险控制及定期考核评估制度,严格控制投资风险。

(四)依法被停止履行执法职责的:

第六章 清 理

(八)接受代理人查询,定期向代理人提交基金资产净值等数据信息以及职业年金计划受托管理报告。

(五)故意复制、转借、抵押、赠送、出卖给他人,故意损毁专利行政执法证件,尚未造成严重后果的:

第二十条 规范性文件的全面清理工作应当每隔2年开展一次。

(九)定期向有关监管部门提交职业年金基金受托管理报告,发生重大事件时及时向代理人和有关监管部门报告。

(六)因其他原因应当暂扣的。

起草司(部)应当对其负责起草的所有规范性文件提出明确清理意见。规范性文件的起草涉及多个司(部)的,由牵头起草司(部)商相关司(部)后提出清理意见。

(十)根据合同约定监督职业年金基金管理情况。

被暂扣行政执法证件者须向所在的部门做出书面说明或书面检查,扣证期间不得从事行政执法工作。

清理工作完成后,由条法司拟定继续有效、需要修改、宣布失效和废止的规范性文件目录,按照规范性文件批准发布程序及时向社会公布。

(十一)按照国家规定保存职业年金基金受托管理业务活动记录、账册、报表和其他相关资料。

第十六条 持有专利行政执法证件的人员有下列情形之一的,所在管理专利工作的部门应当收回其执法证件,并报请国家知识产权局吊销:

第二十一条 规范性文件有下列情形之一的,应予宣布失效:

(十二)国家规定和合同约定的其他职责。

(一)超越法定权限执法或者违反法定程序执法,造成严重后果的:

(一)适用期已过;

第十六条 受托人不得有下列行为:

(二)在非履行职责和执行公务时使用执法证件,造成不良影响的:

(二)调整对象已消失或者规定的事项、任务已完成,实际上已经失效。

(一)将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产。

(三)将专利行政执法证件复制、转借、抵押、赠送、出卖给他人、故意损毁,造成严重后果的:

第二十二条 规范性文件有下列情形之一的,应予废止:

(二)不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产。

(四)变造专利行政执法证件的:

(一)主要内容与现行法律、行政法规、部门规章以及国家政策相抵触;

(三)不公平对待其管理的不同职业年金基金财产。

(五)利用专利行政执法证件进行违法违纪活动的:

(二)主要内容已经不能适应经济社会发展需要;

(四)不公平对待各投资管理人。

(六)有徇私舞弊、玩忽职守等渎职行为的:

(三)主要内容已被新的法律、行政法规、部门规章或者规范性文件代替;

(五)侵占、挪用职业年金基金财产。

(七)受到开除公职行政处分的:

(四)主要依据的法律、行政法规、部门规章和国务院规范性文件已废止或者失效。

(六)利用所管理的职业年金基金财产为机关事业单位、受益人、代理人、受托人、托管人、投资管理人,或者其他自然人、法人以及其他组织谋取不正当利益。

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